Загальні принципи комплаєнсу
ТОВ «ФК «ДАСТЕР КАПІТАЛ» приділяє значну увагу забезпеченню дотримання вимог законодавства України, нормативно-правових актів Національного банку України та внутрішніх політик Компанії.
Комплаєнс-функція у Компанії спрямована на забезпечення належного рівня контролю за дотриманням законодавства, управління комплаєнс-ризиками та підтримання високих стандартів ділової етики.
У своїй діяльності Компанія керується принципами:
- законності;
- прозорості діяльності;
- добросовісності у взаємовідносинах з клієнтами;
- недопущення конфлікту інтересів;
- забезпечення захисту інформації.
Фінансовий моніторинг
ТОВ «ФК «ДАСТЕР КАПІТАЛ» здійснює фінансовий моніторинг відповідно до вимог законодавства України з метою запобігання та протидії:
- легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом;
- фінансуванню тероризму;
- фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.
Фінансовий моніторинг здійснюється відповідно до вимог:
- Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення»;
- нормативно-правових актів Національного банку України.
Основні заходи фінансового моніторингу
У межах виконання вимог законодавства Компанія здійснює:
- ідентифікацію та верифікацію клієнтів;
- оцінку ризиків клієнтів та фінансових операцій;
- моніторинг фінансових операцій клієнтів;
- виявлення підозрілих фінансових операцій;
- повідомлення уповноважених органів у випадках, передбачених законодавством.
Ризик-орієнтований підхід
Компанія застосовує ризик-орієнтований підхід під час здійснення фінансового моніторингу.
Це передбачає:
- оцінку ризиків клієнтів;
- оцінку ризиків фінансових операцій;
- застосування посиленого контролю щодо клієнтів з підвищеним рівнем ризику.
Конфіденційність інформації
Інформація, отримана Компанією під час проведення фінансового моніторингу, є конфіденційною та використовується виключно відповідно до вимог законодавства України.
Доступ до такої інформації мають лише уповноважені працівники Компанії.
Внутрішній контроль та комплаєнс
У Компанії впроваджена система внутрішнього контролю, яка включає:
- комплаєнс-контроль;
- управління ризиками;
- внутрішній аудит.
Система внутрішнього контролю спрямована на забезпечення ефективної та прозорої діяльності Компанії.
Взаємодія з регулятором
ТОВ «ФК «ДАСТЕР КАПІТАЛ» співпрацює з Національним банком України та іншими державними органами у межах виконання вимог законодавства у сфері фінансових послуг та фінансового моніторингу.